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4家私募被取消會員資格 公募老將王衛東新華匯嘉在列

2019-09-24 16:50       來源:國際金融報 | 大東

4家私募被取消會員資格,公募老將王衛東的新華匯嘉也在列

繼大觀投資、恒富匯通投資后,又有兩家私募被取消會員資格。這兩家此前均為中國證券投資基金業協會(下稱“協會”)的觀察會員,分別是:上海祿象投資管理中心(有限合伙)(下稱“祿象投資”)和北京新華匯嘉投資管理有限公司(下稱“新華匯嘉”)。

其中,被監管處罰是取消會員資格的一大主因。如新華匯嘉曾因操縱股票被罰超400萬元。而其法定代表人王衛東“奔私”前,是新華基金的老將,在2009年曾與王亞偉爭奪當年的業績冠軍。

對此,業內人士表示,取消會員資格其實是一個比較嚴重的處分。下一步,有可能面臨取消私募基金管理人牌照的風險。

1

已成“空殼”

根據協會備案信息,新華匯嘉于去年5月入會,成為觀察會員。而7個月后,便收到了一紙處罰書。

去年12月,中國證監會發布的行政處罰決定書顯示,新華匯嘉實際控制并操作涉案賬戶,利用資金優勢,采用尾盤大量買入提高股票收盤價,并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進行交易等手法,影響了涉案股票的交易價格。

因此,新華匯嘉被“沒一罰三”。中國證監會沒收其違法所得約109.15萬元,并處以327.46萬元罰款。此外,對其法定代表人王衛東給予警告,并處以30萬元罰款。

而協會的處分也隨之而至。近日,協會發布的紀律處分決定書顯示,基于上述法律文書確認的基本事實、情節和審理情況,協會決定取消新華匯嘉的會員資格。

值得注意的是,王衛東曾為公募基金的明星人物。其履歷顯示,王衛東于2006年加盟新華基金,2009年升任投資總監。同年,其管理的基金與王亞偉演繹了“二王PK”神話,獲得權益類基金業績前三。

最終,九年老將選擇了“奔私”。2015年2月,時任新華基金副總經理的王衛東離職,投身私募,創辦了新華匯嘉。

而目前新華匯嘉已無資管規模。根據協會備案信息,新華匯嘉共備案了27只產品。但在其他誠信信息一欄中,協會特別標注稱“管理人無資產管理規模”。

記者查詢發現,王衛東旗下還有兩家私募。證券類私募“上海鉑祥投資管理中心(有限合伙)”,登記于2015年7月,目前已備案5只產品;股權類私募“北京東方匯嘉基金管理有限公司”,登記于2017年9月,旗下僅備案一只產品。

2

“不配合”引禍

祿象投資則因“不配合”而被取消會員資格。

根據紀律處分決定書,上海證監局向協會來函通報情況稱,由于祿象投資拒絕配合檢查,導致上海證監局無法對相關產品所涉及的問題予以進一步核實。此事實有上海證監局所提供電子郵件溝通記錄的截屏材料為證。

因此,協會決定取消祿象投資會員資格。協會備案信息顯示,證券類私募祿象投資登記于2015年6月,并于2016年11月成為協會的觀察會員。

目前,祿象投資已被協會標為“異常機構”。異常原因是其未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上,且未按時提交經審計的年度財務報告。而該機構信息的最后更新時間為2017年4月19日。

3

“牌照”或被注銷

在私募行業,會員家數占比較小。協會數據顯示,已備案私募基金管理人共24378家。其中,獲得會員資格的私募共3321家,占比約為13.62%。

登記的管理人類型

管理人總數

會員總數

私募證券投資基金管理人

8760

2058

私募股權、創業投資基金管理人

14672

1186

其他私募投資基金管理人

733

76

私募資產配置類管理人

5

1

合計

24378(208家類型待定)

3321

數據來源:中國證券投資基金業協會、海峰科技

而目前正處于會員申請的超低谷期。海峰科技數據顯示,會員申請的兩個高峰期(2015年3月-2016年12月、2017年12月-2018年7月)已過。2019年第一季度,僅有23家管理人成功申請會員。

“會員也不是永恒的,不合規,也會被清理。”海峰科技表示,2019年9月份,協會系統更新了申請入會的門檻,這意味著會員規則越來越清晰明確,會員申請進入正常節奏階段。

那么,被取消了會員資格有何影響?私募排排網合規總監溫志飛在接受《國際金融報》記者采訪時表示:“其實這(被取消會員資格)是一個比較嚴重的處分,一旦取消了會員資格之后,下一步完全有可能面臨取消私募基金管理人牌照的風險。”

(責任編輯:康博)


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